兴业银行九江分行:把握银行经营本质 扎实推进内控案防

2021-12-30 09:32:00   
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兴业银行作为一家主流银行,始终秉承“讲担当、有秩序、守规矩,把握银行经营本质”,在更加精细化的基础上,持续提升管理的规范化水平。年末将至,兴业银行九江分行围绕“以案为鉴、以案代训、以案促改”为主题,对该行内控合规管理工作进行了部署。会上,党委书记、行长林建挺对监管机构上半年银行保险机构涉刑案件情况及全行案防典型案例进行了通报。同时,党委委员、副行长胡滨对农民工工资账户协助执行工作进行了提示,并对相关内控工作进行了强调。

一、通报外部监管涉刑案件情况及全行案防典型案例

近年来,银行保险机构案件继续呈高发态势,银行业金融机构案发呈现的主要风险和问题包括五大类:一是金融腐败与业务违法违规交织。高管和重要岗位人员利用职务之便作案现象突出,作案手段更加隐秘,部分案件受贿金额巨大。二是中小银行案发数量仍处高位,内源性问题突出。三是金融科技应用潜藏风险。四是不良资产处置领域道德风险突出。五是个人住房贷款领域出现新型外部诈骗案件。

面对外部复杂的金融环境,以及不断趋严的监管态势,行长林建挺同志对典型案例进行了通报,并详细进行了解析。同时,并指出应不断提高案件防控意识,着力增强案件防控和员工行为管理的责任感,加大案防资源投入,以合规经营为高质量发展保驾护航。重点强化涉刑案件处置工作、重点领域管控,夯实案防工作基础、重视新业务新领域风险防控、着力构建案防长效机制。

二、关于农民工工资账户协助执行的提示

根据《保障农民工工资支付条例》第三十三条规定,“除法律另有规定外,农民工工资专用账户资金和工资保证金不得因支付为本项目提供劳动的农民工工资之外的原因被查封、冻结或者划拨。”明确银行业金融机构应当妥善处理两类账户查封、冻结或者划拨等事项。为有效落实相关制度及监管要求,该行前期已通过系统改进、下发文件等形式对前述两类账户的协助执行工作进行了响应及规范。风险管理部对该类业务的具体经办流程进行了培训,并进行了合规提示。

会上,副行长胡滨提出了两点工作要求,一是严格履行报告义务。二是积极配合客户解除执行,践行《条例》保护农民工利益的立法精神。

本次会议的召开,再一次提高了该行自上而下的合规意识,为“内控合规管理建设年”打下了坚实的基础。未来,兴业银行九江分行必将继续立足长远,坚守合规底线,攻坚克难,全力推进合规工作再上新台阶。

(来源:兴业银行九江分行 汤琦)



责任编辑:毕典夫

审校编辑:吕亦凡

值班总编:杨春霞

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